文件明确了投资（理财）顾问的职业定义、服务内容和角色定位，提出了投资（理财）顾问在道德、知识、能力等方面的要求，规范了从业人员资质等级、考试、认定等相关内容。
适用于所有类型的投资（理财）顾问，包括各类金融机构资产管理（理财）、投资顾问、私人银行、个人业务、家族财富管理以及从事第三方财富管理或未来准备从事财富管理的人员。
适用于从业人员职业技能培训、考核与评价，相关用人单位的人员聘用、培训与考核可参照使用。